Thị trường chứng khoán đã trải qua một giai đoạn khó khăn do tác động của khủng hoảng tài chính thế giới và những khó khăn của kinh tế trong nước. Điều này không chỉ ảnh hưởng đến nhà đầu tư mà còn tác động rất lớn đến hoạt động của các công ty chứng khoán.

Một số công ty chứng khoán thua lỗ ở mức lớn (vốn chủ sở hữu sụt giảm hơn vốn điều lệ) cần có những quy định hướng dẫn xử lý cụ thể nhằm đảm bảo an toàn cho hoạt động của thị trường.

Việc kiểm soát tình hình tài chính tại công ty chứng khoán được Uỷ ban Chứng khoán thực hiện theo 2 bước.

Bước 1 là Uỷ ban Chứng khoán đang tập hợp báo cáo tài chính năm 2008 đã được kiểm toán của các công ty chứng khoán, trên cơ sở đó phân tích tình hình tài chính cụ thể của từng công ty.

Bước 2 là Uỷ ban Chứng khoánđang khẩn trương xây dựng bộ tiêu chí tài chính đối với công ty chứng khoán cùng với các quy định hiện hành (như Quyết định 27/2007/QĐ-BTC), nhằm giám sát tình hình tài chính của các công ty chứng khoán. Trên cơ sở các tiêu chí này, Uỷ ban Chứng khoán sẽ phân loại tình hình tài chính và có cách ứng xử đối với các công ty chứng khoán.

Đối với các công ty chứng khoán bị thua lỗ, tùy từng mức độ mà có hướng xử lý khác nhau, có thể là nhắc nhở, chấn chỉnh hoạt động, đưa vào diện kiểm soát, đình chỉ hoạt động, rút bớt nghiệp vụ, sáp nhập…

Trên cơ sở đó, công ty chứng khoán sẽ phải đặt tiêu chí an toàn tài chính lên hàng đầu, thận trọng hơn trong các hoạt động của mình. Về phía nhà đầu tư, từ việc nắm bắt tình hình tài chính của công ty chứng khoán, nhà đầu tư có thể quyết định mở tài khoản tại công ty chứng khoán nào họ thấy an toàn.

Hiện Uỷ ban Chứng khoán cũng đã hoàn tất dự thảo Thông tư hướng dẫn việc sáp nhập, giải thể, phá sản các công ty chứng khoán. Thông tư sẽ sớm được trình Bộ Tài chính xem xét ban hành nhằm giải quyết những vấn đề phát sinh trong thực tiễn.