Công ty chứng khoán chưa được mở sàn vàng

Ngày 24 Tháng Ba 2009

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa có quy định các công ty chứng khoán chưa được mở sàn giao dịch vàng, phải chờ đến lúc có quy định, hướng dẫn cụ thể. Đối với các công ty chứng khoán đã mở sàn trước đó thì phải báo cáo với cơ quan này.

Yêu cầu nói trên xuất phát từ việc UBCKNN cần nắm được tình hình thực tế hoạt động của các sàn giao dịch vàng để tham gia xây dựng các quy định quản lý theo ý kiến chỉ đạo của Chính phủ.

Những nội dung công ty chứng khoán cần báo cáo:

- Thời gian (ngày, tháng, năm) mở sàn giao dịch vàng

- Hình thức pháp lý mở sàn giao dịch vàng (đại lý nhận lệnh, tham gia góp vốn thành lập pháp nhân kinh doanh vàng, hợp đồng hợp tác kinh doanh, hình thức khác...)

- Đối tác hợp tác mở sàn giao dịch vàng

- Phạm vi hoạt động, vai trò của công ty chứng khoán trong việc tổ chức sàn giao dịch vàng

- Phương thức giao dịch vàng, quy trình, cách thức quản lý rủi ro

- Số lượng khách hàng (tính đến thời điểm lập báo cáo)

- Doanh số giao dịch bình quân tháng (tính đến thời điểm lập báo cáo)

Văn bản báo cáo cùng các tài liệu liên quan (hợp đồng về việc mở sàn giao dịch vàng, mẫu hợp đồng mở tài khoản giao dịch vàng, mẫu các phiếu lệnh, quy trình nghiệp vụ) gửi về UBCKNN trước ngày 27-3.

TBKTSG