Vi phạm quy định về tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán bị phạt tiền tối đa lên mức 300 triệu đồng, thay cho mức cao nhất hiện nay là 50 triệu đồng, là một trong những nội dung được thảo luận tại buổi Hội thảo xây dựng dự thảo nghị định thay thế Nghị định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, tổ chức ngày 20/3, tại Hà Nội.

Tại hội thảo, các đại biểu đã đưa ra nhiều ý kiến và nhất trí với những nội dung cơ bản của dự thảo Nghị định là việc xây dựng khung phạt tiền đối với mỗi hành vi vi phạm đảm bảo mức phạt tối đa đối với hành vi vi phạm so với mức phạt tối thiểu là không lớn để dễ áp dụng, đồng thời hạn chế được tiêu cực trong việc xử phạt vi phạm hành chính.

Việc nâng mức phạt tiền chỉ áp dụng đối với một số hành vi như vi phạm có tính chất nghiêm trọng hoặc hành vi bị cấm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán như xác nhận hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng, hồ sơ niêm yết có sự giả mạo gây thiệt hại cho nhà đầu tư, giả mạo trong việc lập hồ sơ thành lập quỹ, thành lập công ty đầu tư chứng khoán đại chúng và chào bán chứng chỉ quỹ đại chúng, cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán.

Hành vi hoạt động kinh doanh, cung cấp dịch vụ chứng khoán khi chưa được cấp giấy phép; hành vi vi phạm nguyên tắc ưu tiên lệnh của khách hàng trước khi đặt lệnh tự doanh của công ty chứng khoán, làm trái lệnh của người đầu tư, không thực hiện nguyên tắc ưu tiên về thời gian khi đặt lệnh của khách hàng; hành vi thao túng thị trường, giao dịch nội gián hay lừa đảo trong giao dịch chứng khoán; công bố thông tin sai sự thật cũng được đưa vào dự thảo Nghị định.

Dự thảo Nghị định đưa ra một số những điều khoản mới như về xử phạt vi phạm hành chính đối với các vi phạm quy định về Văn phòng đại diện của tổ chức kinh doanh chứng khoán, mức phạt cao nhất là 70 triệu đồng; xử phạt đối với hành vi vi phạm quy định về mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ với mức phạt lên tới 50 triệu đồng; xử phạt đối với hành vi vi phạm quy định về báo cáo kiểm toán theo đó mức xử hành chính lên tới 100 triệu đồng.

Bên cạnh đó dự thảo Nghị định cũng bỏ đi một số điều như xử phạt đối với hành vi vi phạm quy định về thành lập, chào bán chứng chỉ quỹ đại chúng, cổ phiếu của công ty đầu tư chứng khoán; xử phạt đối với hành vi vi phạm của công ty đại chúng có cổ phiếu niêm yết tại Sở Giao dịch chứng khoán hoặc Trung tâm giao dịch chứng khoán mua lại cổ phiếu của chính mình.