Doanh nghiệp (DN) bị thua lỗ ba năm liền có thể bị hủy bỏ niêm yết, thay vì quy định hiện hành là “kết quả sản xuất, kinh doanh bị lỗ trong ba năm liên tục và tổng số lỗ lũy kết vượt quá vốn chủ sở hữu trong báo cáo tài chính tại thời điểm gần nhất”.

Ngoài ra, dự thảo này cũng có quy định cấm chào bán chứng khoán ra công chúng để thành lập DN. Theo Bộ Tài chính, điều này nhằm ngăn ngừa tình trạng DN chưa thành lập mà có thể đã có cổ phiếu chào bán như trường hợp Ngân hàng Hồng Việt trong năm 2008.

Nếu tổ chức phát hành, lãnh đạo công ty (Hội đồng quản trị, giám đốc…) bị xử phạt vi phạm hành chính về chào bán chứng khoán ra công chúng, công ty đó sẽ không được chào bán chứng khoán ra công chúng trong vòng 6 tháng kể từ ngày bị xử phạt.

Quy định đáng chú ý khác: Trong quá trình sử dụng vốn huy động từ đợt chào bán, định kỳ 6 tháng, kể từ ngày kết thúc đợt chào bán, tổ chức phát hành phải công bố thông tin về tiến độ sử dụng vốn thu được.

Trường hợp thay đổi mục đích sử dụng vốn, tổ chức phát hành phải công bố thông tin, nhằm tạo điều kiện cho công tác giám sát của nhà đầu tư, cổ đông và cơ quan quản lý. Trường hợp chào bán thêm, hồ sơ đăng ký phải bao gồm tài liệu báo cáo việc sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng trước.